金融・保険外部監査専門機関リーガル・ホールディングスはグループ全体をとおして、平成26年改正保険業法で義務付けられた体制整備の専門機関として、業界トップレベルの経験とノウハウをこれまで蓄積してきました。金融・保険監査部門には、損害保険会社出身者、生命保険会社出身者、乗合保険代理店出身者、生命保険プランナー出身者のパートナーが在籍し、それぞれの得意分野を持ったエキスパート集団として、これらの課題を迅速かつ機動的に対応し、業務の効率化と顧客本位のサービスの提供ができるためのお手伝いをしております。
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１金融・保険外部監査（金融機関・保険代理店向け）
■金融庁「金融検査・監督基本方針」ならびに保険会社向けの監督指針、各種ガイドライン及び関係法令等をはじめ、金融庁・財務局の立入検査事例に基づいたリーガル独自の対話型監査シートによるオン・オフ一体となったお客さま本位の業務運営体制の監査および各課題への対応・解決策の提案
＜監査方式＞
オフサイト監査：金融監査事前提出資料等一覧に基づいて提出された資料の査閲監査
オンサイト監査：金融監査事前提出資料等に基づいたオンサイト対話型監査
■保険募集人の経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた社内ルールの理解の実態検証（法令監査）ならびに募集人の顧客目線の募集、CS向上の創造性をはじめ、適正な意向把握と情報提供、推奨販売方針に沿った説明、提案・対応力の技能、知識に至るまでの顧客本位の募集品質の実態検証（法令・品質監査）
＜監査方式＞
オフサイト監査：業務、募集実務アンケート分析監査
オンサイト監査：募集品質評価を中心とした権限明示から提案、締結等に係る募集プロセスの実技・ロールプレイング監査
■経営管理態勢に係る組織分析・評価＜SWOT分析＞
（１）経営ビジョン・計画分野
（２）マーケット・顧客分野
（３）セールス・サービス分野
（４）人組織・環境整備分野
（５）経営業績分野
■金融・保険外部監査（オフサイト・オンサイト方式）実施による実質重視の管理態勢、最低基準検証、分析、スコアリング報告、総合評価認定及びベストプラクティス事例を踏まえた改善事項の提案
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２．顧問業務（リーガルコミットサービス）
■金融サービス業として位置づけされる保険代理店の規模、特性にあったリスク管理、コンプライアンス管理、内部監査・点検、内部統治、業務プロセスの改善等の提案や高度化の支援ならびに体制評価、リスク評価等の業務支援
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３．コンプライアンス・ソリューション（募集人教育研修・外部講師）
■保険代理店の募集品質向上・コンプライアンス推進体制に係る教育・研修
＜保険募集の実務、現場に直結したリーガルグループ独自のカリキュラムに沿った教育研修の実施・確認テスト＞
＜クライアントのご要望に応じたカリキュラムをカスタマイズした資料の作成、教育研修の実施・確認テスト＞
■損害保険会社・生命保険会社・少額短期保険会社・協会・任意団体からのご依頼による講演、外部講師
